Analista Senior Sarlaft

Descripción de la oferta

Importante comisionista de bolsa se encuentra en búsqueda de Analista senior Sarlaft cuyo objetivo es Velar por el adecuado cumplimiento y funcionamiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo en la Entidad
Verificar que las personas reportadas en estas noticias no sean clientes
Incluir a todas las personas que son identificadas como Beneficiarios finales de clientes y contrapartes en la lista propia Beneficiarios finales clientes PJ y beneficiarios finales Terceros.
Revisar la consolidación de las operaciones realizadas con los clientes información extractada de Vigía y realizar el análisis respectivo para proceder a archivarla o generar caso para seguimiento
Verificar el flujo de operaciones por cliente para tener un control de sus movimientos
Informar al Oficial de Cumplimiento datos relevantes como alertas y/ operaciones inusuales encontrados en la verificación las operaciones frente a los parámetros de comparación
Generar los casos que se presentan al momento del monitoreo y hacerles un seguimiento permanente
Registrar los Indicadores de las alertas y casos de vinculados y relacionados con vinculados
Apoyar la documentación, actualización y desarrollo de los procedimientos generales y específicos que estén relacionados con el SARLAFT
Verificar variables LAFT en las vinculaciones.
Identificar alertas en la información
Validar alertas en listas relativas a Lavado de activos, Financiación del terrorismo y Proliferación de armas de destrucción masivas
Realizar la debida diligencia mejorada según corresponda
Gestionar la calificación del perfil SARLAFT del cliente
Sugerir y sustentar la vinculación o rechazo del cliente
Registrar la gestión en el aplicativo definido
Realizar reportes a la UIAF, DIAN y SFC
Efectuar y gestionar la segmentación de clientes para el seguimiento y monitoreo del riesgo de LAFT
Mantener actualizado el sistema VIGIA desde la óptica de la segmentación de clientes y las alertas de gestión
Solicitar o recibir la información a actualizar en lo referente a la normatividad SARLAFT
Hacer seguimiento permanente a la calidad de la información cargada en la aplicación
Verificar que la información cargue con la periodicidad requerida para la trasmisión de los reportes relacionados con el área
Validar y aprobar la construcción, alimentación y administración de indicadores de cumplimiento en el desarrollo de la administración del SARLAFT
Conciliar la información de los archivos que se trasmiten a la UIAF en cuanto a su generación oportuna y calidad de datos
Monitorear que la metodología planteada para la identificación del riesgo de lavado de activos y los factores de riesgos asociados, se esté llevando a cabo.
Monitorear que las restricciones y activaciones mantengan las condiciones que los originaron y los procedimientos definidos para ello
Actualizar el nivel de Riesgo SARLAFT y amenaza del cliente cuando sea necesario
Requisitos:
Experiencia en comisionistas de bolsa, fiducia o sector financiero (excluyente)Importante Acreditar conocimiento en materia de administración del riesgo de LA/FT de mínimo ciento cincuenta (150) horas a través de especialización, cursos, diplomados, seminarios, congresos o cualquier otra similar, incluyendo pero sin limitarse a cualquier programa de entrenamiento que sea o vaya a ser ofrecido por la UIAF a los actores del sistema nacional antilavado de activos y contra la financiación del terrorismo, en los términos que señale la entidad.
* Acreditar un título profesional.
*Dos(2) años en el sector financiero en cargos relacionados con la prevención y control de lavado de activos, financiación del terrorismo o áreas de riesgos asociados.
Horarios: De Lunes a viernes
Contrato término indefinido

Requerimientos

• Educación mínima: Universidad / Carrera Profesional
• 3 años de experiencia

Palabras clave: analyst, senior, sr

Hace 6 días (actualizada)

Acerca de PROGRESIÓN SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSA

Ad-Cap Colombia. Comisionista de Bolsa
nos comprometemos a satisfacer las necesidades de nuestros clientes ofreciendo servicios y brindando asesoría profesional para la mejor toma de sus decisiones de inversión, apoyándonos en colaboradores competentes, tecnología adecuada y el mejoramiento continuo de los procesos dentro del marco legal que nos aplica.

Salarios